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2016年5月， 美國政府頒布反洗錢新規(guī)，要求金融機(jī)構(gòu)確認(rèn)業(yè)務(wù)往來公司的真實所有人身份。要知道在美國，有些州注冊公司是不需要提供真實所有人身份的，新規(guī)的推出引起了 全球金融機(jī)構(gòu)的高度關(guān)注。為什么美國的法規(guī)在全球反洗錢領(lǐng)域如此重要？金融機(jī)構(gòu)及工作人員應(yīng)如何防范“洗錢”風(fēng)險？本期“深資訊淺學(xué)習(xí)”為大家揭開反洗錢的神秘面紗，解密“風(fēng)險為本”的防范方法。
2014年6月，美國司法部對法國巴黎銀行開出了“史上最高罰單”，金額接近90億美元；
2015年11月，英國巴克萊銀行在交易合法、沒有任何金融犯罪的前提下，依然收到英國監(jiān)管局的罰單；
風(fēng)險為本的方法：根據(jù)客戶的風(fēng)險評級進(jìn)行審查，高風(fēng)險的客戶和業(yè)務(wù)要強(qiáng)化調(diào)查；
全球金融機(jī)構(gòu)反洗錢四大基本義務(wù)：
1.客戶盡職調(diào)查義務(wù)
2.大額交易和可疑交易報告義務(wù)
3.資料和交易記錄保存義務(wù)
4.建立反洗錢內(nèi)部控制制度義務(wù)
美國財政部反洗錢新規(guī)
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