講師介紹

陳 海 燕

• 香港大學(xué)碩士、中國(guó)人大經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士

• 曾任職花旗銀行貴賓客戶經(jīng)理，中信證券、基金公司高管

• 擁有十多年豐富的金融行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

課程亮點(diǎn)

1. 前沿視角，理念先行：聚焦前沿市場(chǎng)走勢(shì)與動(dòng)態(tài)，傳遞理性投資理念。

2. 結(jié)合案例，學(xué)員導(dǎo)向：課程設(shè)計(jì)符合學(xué)員認(rèn)知規(guī)律，從底層邏輯到盈利機(jī)制再到實(shí)用打新策略等方面，結(jié)合案例逐層深入進(jìn)行剖析。

3. 實(shí)戰(zhàn)導(dǎo)向，指導(dǎo)實(shí)踐：全程堅(jiān)持實(shí)戰(zhàn)導(dǎo)向原則，輸出港美股打新操作指南，具有較強(qiáng)的實(shí)踐指導(dǎo)意義。

你將得到

1. 深化理念認(rèn)知：深化對(duì)全球資產(chǎn)配置的認(rèn)識(shí)，對(duì)套利打新機(jī)制有理性認(rèn)知。

2. 了解底層邏輯：了解打新套利的底層邏輯，從底層邏輯出發(fā)梳理知識(shí)脈絡(luò)。

3. 掌握打新策略：一鍵獲取港美股打新操作指南，掌握實(shí)戰(zhàn)型打新策略。

課程內(nèi)容

1. 梳理全球資產(chǎn)配置的工具和目的

• A股的打新收益：今年A股打新收益較去年同期增加，但打新中簽率低。課程簡(jiǎn)要介紹A股打新技巧，包括：高效利用打新市值、關(guān)注“大塊頭”、錯(cuò)開(kāi)打新時(shí)間、堅(jiān)持申購(gòu)。

• 為何要做全球資產(chǎn)配置：結(jié)合前沿政策導(dǎo)向及市場(chǎng)走勢(shì)，闡明全球資產(chǎn)配置有助于加強(qiáng)投資的區(qū)域性與安全性，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)多元化，分散投資風(fēng)險(xiǎn)，獲取穩(wěn)健的組合回報(bào)。

• 個(gè)人投資者的海外投資工具：梳理常用海外投資工具，重點(diǎn)分析股票特性；對(duì)比A股、港股和美股三地市場(chǎng)上市制度，并以此為切入點(diǎn)分析中國(guó)企業(yè)海外上市原因以及中概股回歸的兩條路徑。

2. 快速讀懂港股打新

• 港股IPO發(fā)行機(jī)制：簡(jiǎn)要介紹港股IPO流程以及港股IPO分配機(jī)制，包括國(guó)際配售、回?fù)軝C(jī)制和公開(kāi)發(fā)售。課程還簡(jiǎn)要介紹了普通打新者的五個(gè)交易環(huán)節(jié)。

• 港股打新規(guī)則和關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：港股打新通常在上市日前一個(gè)交易日發(fā)布分配結(jié)果，港股公開(kāi)發(fā)售部分根據(jù)階梯制設(shè)定分配機(jī)制。

• 港股和A股打新特點(diǎn)對(duì)比：從打新門檻、中簽率、上市后表現(xiàn)、漲跌幅、市盈率、交易規(guī)則等維度對(duì)比港股和A股打新特點(diǎn)。

• 港股打新分析策略與風(fēng)險(xiǎn)提示：結(jié)合案例，厘清港股打新分析的關(guān)鍵指標(biāo)與分析策略；總體而言，要根據(jù)基本面、發(fā)行情況、市場(chǎng)熱度、統(tǒng)計(jì)規(guī)律進(jìn)行申購(gòu)。

3. 快速讀懂美股打新

• 美股的基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)：講解美股交易市場(chǎng)、股指等基礎(chǔ)知識(shí)，為學(xué)員讀懂美股打新夯實(shí)基礎(chǔ)。

• 美股打新IPO發(fā)行機(jī)制與交易流程：以理想汽車為例介紹美股IPO流程和承銷制度。美股打新分配規(guī)則采用普惠制+申購(gòu)數(shù)量?jī)?yōu)先原則。

• 總結(jié)歸納港股、A股和美股打新區(qū)別：從打新門檻、申購(gòu)數(shù)量、中簽概率和成本四個(gè)維度進(jìn)行對(duì)比分析。

• 搶跑IPO：評(píng)析中概股美股打新表現(xiàn)，建議關(guān)注優(yōu)質(zhì)股票和IPO ETF。

4. 打新套利的基本邏輯和案例解析

• 厘清打新的本質(zhì)：一二級(jí)市場(chǎng)的套利。

• 讀懂“綠鞋”機(jī)制-超額配售選擇權(quán)：以京東為例，重點(diǎn)介紹招股說(shuō)明書獲取渠道和內(nèi)容閱讀要點(diǎn)，簡(jiǎn)要介紹“綠鞋機(jī)制”及其作用。

• 引入螞蟻集團(tuán)打新案例：引用阿里于香港和美國(guó)上市的案例進(jìn)行分析，參與打新的渠道主要包括直接參與、參與錨定投資基金、參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售基金三種。

適合人群

理財(cái)經(jīng)理、投資顧問(wèn)：掌握港美股打新策略，強(qiáng)化服務(wù)理財(cái)客戶專業(yè)能力。

個(gè)人投資者：樹立理性投資理念，了解港美股打新機(jī)制和策略。