講師介紹

劉 進(jìn) 一

•  北京大學(xué)金融法博士

•  北京大成律師事務(wù)所合伙人

•  曾就職于中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部

•  擁有十余年金融法律領(lǐng)域?qū)崙?zhàn)經(jīng)驗(yàn)

課程亮點(diǎn)

1、全案解析：以兩個(gè)業(yè)務(wù)案例為切入點(diǎn)，揭示其中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)。

2、實(shí)戰(zhàn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)管理策略為落腳點(diǎn)，給出切實(shí)可行的風(fēng)控建議。

你將獲得

1、深化認(rèn)知：深化開(kāi)展票據(jù)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、在線供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)。

2、掌握方法：把握兩項(xiàng)典型業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，掌握針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

課程內(nèi)容

本課程以票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、在線供應(yīng)鏈金融項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)真實(shí)案例為切入點(diǎn)，分析其中的法律風(fēng)險(xiǎn)，提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議：

1、保理與票據(jù)聯(lián)姻項(xiàng)目案例：以一款票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的理財(cái)產(chǎn)品為切入點(diǎn)，透過(guò)其產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)分析其法律風(fēng)險(xiǎn)，并介紹了“先票據(jù)、后保理”和“先保理、后票據(jù)”兩個(gè)交易模式，進(jìn)一步厘清該理財(cái)產(chǎn)品的銷售不合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2、在線供應(yīng)鏈金融項(xiàng)目案例：介紹了某銀行線上供應(yīng)鏈金融交易結(jié)構(gòu)，提煉了該業(yè)務(wù)法律關(guān)系、服務(wù)方式、條款設(shè)計(jì)方面的亮點(diǎn)，并以業(yè)務(wù)流程為主線，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

適合人群

銀行風(fēng)險(xiǎn)管理人員：掌握保理票據(jù)聯(lián)姻與在線供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

銀行對(duì)公客戶經(jīng)理：把握保理票據(jù)聯(lián)姻與在線供應(yīng)鏈金融合規(guī)展業(yè)要點(diǎn)。

銀行理財(cái)經(jīng)理/投資顧問(wèn)：掌握票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目合規(guī)要點(diǎn)，拓寬知識(shí)邊界。

保理行業(yè)從業(yè)人員：透過(guò)真實(shí)案例，掌握典型業(yè)務(wù)合規(guī)管理策略。