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講師介紹
汪 靈 罡
• 律師
• 上海國(guó)際仲裁中心仲裁員
• 歷任德意志銀行、摩根大通銀行、BlackRock基金資深合規(guī)官
課程亮點(diǎn)
1、通俗易懂：從案例講起，以案說(shuō)法，語(yǔ)言簡(jiǎn)介，通俗易懂，不枯燥。
2、緊貼實(shí)踐：三案例距離聽(tīng)眾很近，講解后感到法律也并非很難理解。
你將獲得
1、司法部門(mén)對(duì)銷(xiāo)售中違規(guī)的態(tài)度和觀點(diǎn)。
2、九民紀(jì)要等相關(guān)規(guī)定。
課程內(nèi)容
1、課程背景。
2、案例一：風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)結(jié)果能真實(shí)反映客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力嗎？
3、案例二：客戶(hù)在《風(fēng)險(xiǎn)提示確認(rèn)書(shū)》上簽字就代表銀行已履行告知義務(wù)了嗎？
4、案例三：銀行員工代寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)提示確認(rèn)書(shū)》一定不合規(guī)嗎？
5、什么是賣(mài)者盡責(zé)，買(mǎi)者自負(fù)？
適合人群
• 銀行從業(yè)人員
• 基金從業(yè)人員
• 證券從業(yè)人員
• 財(cái)富公司從業(yè)人員
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